学术探索 已发表论文 版本 2 Vol 3 (2) : 97-107 2018.
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高质量学术期刊OA论文的分析研究
Research on the OA Papers in High-quality Academic Journals: A Case Study of Web of Science Core Collection
: 2017 - 10 - 26
: 2018 - 04 - 26
: 2018 - 04 - 26
203 22 3
摘要&关键词
摘要:[目的/意义] 旨在全面了解开放获取论文的数量及开放获取率,并对其质量做出初步评价。[方法/过程]以Web of Science(WoS)核心合集为数据源,从年代、研究领域、国家(地区)、发文机构4个维度统计2002-2016年15年间被WoS收录的高质量学术期刊所发表的论文,进而分析解读OA论文的变化情况;最后以Nature为例,以篇均被引次数与高被引论文占比为切入点,对OA论文的质量作简要分析。[结果/结论]全球OA论文数量逐年增长,尤以中国为典型代表;中国科学院是WoS平台收录论文最多的机构,2016年其OA论文量占据首位,但OA率与主要欧美机构尚有一定差距;生物医学领域的OA实践效果优于其他研究领域。
关键词:开放获取;Open Access;OA率;Web of Science;高质量学术期刊
Abstract & Keywords
Abstract: [Purpose/significance] This paper aims at getting a comprehensive understanding for the quantity and OA ratio of OA papers, and making a preliminary evaluation of these papers. [Method/process] In this paper, we utilized Web of Science Core Collection as the data source, and took the four dimensions: publication years, research areas, countries/territories and organizations, we investigated papers published in high-quality academic journals that recorded in WoS from 2002 to 2016; Then, we analyzed and interpreted the changes and trends of OA papers; Finally, we took Nature as an example and analyzed the quality of OA papers from the perspective of citation per paper and highly-cited papers proportion. [Result/conclusion] The number of OA papers in the world have been increasing year by year, especially in China; Chinese Academy of Sciences (CAS) is the institution which has the largest number of papers recorded in WoS, it’s number of OA papers took the first place in 2016, but the OA ratio still lagged behind major European and American institutions; The OA practice in the field of biological and medical sciences is superior to other research fields.
Keywords: open access OA OA ratio Web of Science high-quality academic journal
1   引言
2002年2月发布的“布达佩斯开放获取先导计划”(BOAI)标志着开放获取运动在世界范围内取得正式推进。BOAI提出了自存档(self-archiving)和开放获取期刊(open access journals)两种主要的开放获取方式,其中后者是BOAI的重点,即创办同行评审的开放获取期刊或将传统方式出版的期刊改造为开放获取期刊[1]。自此,在学术界、出版界和图书馆界的共同推动下,绿色OA和金色OA运动在全球范围内蓬勃发展:各种形式的知识库广泛建立,纯OA和混合OA期刊不断涌现,使学术研究成果得以快速、广泛传播。然而,由于开放获取期刊良莠不齐,再加上“掠夺型”开放获取期刊的出现以及过高的论文处理费用(APC),导致部分科教工作者对开放获取出版模式心存疑虑。
开放获取文献数量庞大,且散布在OA出版物和知识库中,因而对开放获取文献的数量和质量的分析研究存在一定的难度。邱凤鸣等[2]通过文献计量方法对1995-2010年信息科学和图书馆学开放获取论文的数量、被引频次、国别及主题等进行了分析。臧国全等[3]针对网络期刊论文构建了开放获取质量评价指标。陈娟[4]基于D. J. Solomon等[5]和B. Bo-Christer等[6]的研究,利用多元统计法对Scopus和Web of Science收录的OA期刊进行分析,比较各评价指标差异及进步速度。刘趁[7]结合Altmetrics的思想,基于多重科学计量指标,不仅从传统的静态角度(被引、被浏览等),而且从动态视角,较为综合地评价了开放获取论文的优势。
2017年底,科睿唯安(Clarivate)在Web of Science平台上开始提供所收录文摘的开放获取全文链接,金色OA链接为“出版商处的免费全文”,指向纯OA和混合OA出版物中的OA全文、免费全文或超过一定时限而成为开放的全文(不单指传统意义上的金色OA文献);绿色OA链接分为深绿色的“知识库中的免费已接受文章”(accepted version manuscript)和浅绿色的“知识库中的免费已发表文章”(published version)两类,分别指向可从知识库中免费获取的、最终的同行审阅手稿和可从知识库中免费获取的、已发表的文章[8];WoS用户可通过这些链接免费获取全文。
为了对全球OA论文的数量及占比(OA率)有一个比较全面的了解,特以Web of Sciences核心合集为数据源,于2018年1月初对WoS所收录的高质量学术期刊2002-2016年发表的、类型为Article(以下称为“论文”)的文献进行了检索,并利用WoS自带的统计分析模块对所有论文和开放获取论文从年代、研究领域、国家(地区)和发文机构等维度进行分析研究。
2   高质量学术期刊OA论文的数量分析
2.1   高质量学术期刊OA论文数量及年度增长情况
经过对2002-2016年期间发表且被WoS收录的论文总量、OA论文数量以及OA论文中的金色、绿色-已发表和绿色-已接受的论文数量及年度增幅进行统计,结果如表1所示:
表1   2002-2016年OA论文量变化情况表
出版年论文总量(篇)OA论文数量
金色绿色-已接受绿色-已发表合计
篇数
(篇)
占比(%)篇数
(篇)
占比(%)篇数
(篇)
占比(%)篇数
(篇)
OA率(%)年度增幅(%)
2002813 712109 73713.494610.063 6850.45113 88314.00--
2003855 695125 99214.728250.104 0920.48130 90915.3014.95
2004893 824141 03515.781 4980.174 1030.46146 63616.4112.01
2005957 907149 93615.653 2210.344 3670.46157 52416.447.43
20061 014 371155 10115.296 1030.608 0800.80169 28416.697.47
20071 072 590174 14916.248 1360.7612 8221.20195 10718.1915.25
20081 158 679197 44917.048 1010.7024 0772.08229 62719.8217.69
20091 229 865215 30617.5110 1970.8330 9222.51256 42520.8511.67
20101 285 728233 10318.1312 0510.9433 5472.61278 70121.688.69
20111 375 685258 51518.7913 8921.0135 6512.59308 05822.3910.53
20121 418 610289 06120.3815 5301.0936 7842.59341 37524.0610.82
20131 490 001318 23021.3616 7351.1238 2702.57373 23525.059.33
20141 536 303342 68922.3116 1421.0535 0572.28393 88825.645.53
20151 569 658364 86323.2417 3611.1134 4342.19416 65826.545.78
2016
总计
1 602 039
18 274 667
374 745
3 449 911
23.39
18.88
17 925
148 178
1.12
0.81
28 855
334 746
1.80
1.83
421 525
3 932 835
26.31
21.52
1.17
--
从表1可以看出:
(1)2002-2016年WoS中OA论文数量呈逐年上涨趋势,OA率总体为21.52%;年度OA率从2002年的14.00%上涨到2015年的26.54%(2016年有所回落),涨幅接近90%。
(2)2002-2016年OA论文的年度增幅规律性不强,以2008年的17.69%为峰值;进入2014年后,年度增幅开始明显放缓,2016年的年度增幅仅为1.17%,有进入瓶颈期的可能。
(3)金色OA的论文是WoS平台获取OA论文的主要渠道,两种绿色OA论文仅仅是补充渠道,占比很低。
2.2   不同研究领域OA论文数量及变化情况
选取WoS的研究领域为切入角度,分别统计2002-2016年论文总量最多、OA论文总量最多、OA率最高的前20个研究领域,并对其排名进行交叉比较(见表2-表4)。
表2   2002-2016年高质量学术期刊论文总量前20的研究领域
研究领域论文总量OA论文总量OA率
排名篇数(篇)排名篇数(篇)排名百分比(%)
化学12 011 3857160 202977.96
工程学21 808 14419101 4871155.61
物理学31 789 00316110 4751086.18
材料科学41 188 5102473 7771076.21
生物化学与分子生物学5878 1871364 6102141.52
科学技术其他主题6742 9412344 8641346.42
数学7726 2926170 3055323.45
生态环境科学8691 53218106 4188015.39
神经科学9669 4813218 6963932.67
计算机科学10645 6313451 079997.91
药理学11508 36511127 3904925.06
企业经济学12482 1417217 4671323.62
心理学13458 4582573 1717815.96
外科学14425 0282092 4756121.76
肿瘤学15406 2944183 7361645.22
农学16389 7332864 5547316.56
细胞生物学17329 5175182 363555.34
心血管系统与心脏病学18321 1269136 9411942.64
生物技术与应用微生物学19320 82214117 8572836.74
光学20316 8816918 2831105.77
表3   2002-2016年高质量学术期刊OA论文总量前20的研究领域
研究领域OA论文总量论文总量OA率
排名篇数(篇)排名篇数(篇)排名百分比(%)
生物化学与分子生物学1364 6105878 1872141.52
科学技术其他主题2344 8646742 9411346.42
神经科学3218 6969669 4813932.67
肿瘤学4183 73615406 2941645.22
细胞生物学5182 36317329 517555.34
数学6170 3057726 2925323.45
化学7160 20212 011 385977.96
微生物学8152 16329247 077261.59
心血管系统与心脏病学9136 94118321 1261942.64
免疫学10129 38524272 6441147.46
药理学11127 39011508 3654925.06
天文与天体物理学12125 09526256 453948.78
遗传学13124 32227252 206849.29
生物技术与应用微生物学14117 85719320 8222836.74
公共环境职业卫生学15114 80421309 1322737.14
物理学16110 47531 789 0031086.18
普通内科医学17106 77322307 8703234.68
生态环境科学18106 4188691 5328015.39
工程学19101 48721 808 1441155.61
外科学2092 47514425 0286121.76
表4   2002-2016年高质量学术期刊OA率前20的研究领域
研究领域OA率OA论文总量论文总量
排名百分比(%)排名篇数(篇)排名篇数(篇)
热带医学165.556025 66311739 151
微生物学261.598152 16329247 077
病毒学359.643650 1938084 161
发育生物学457.295231 38110554 775
细胞生物学555.345182 36317329 517
传染病学653.372283 70948156 851
生理学750.442671 38255141 510
遗传学849.2913124 32227252 206
天文与天体物理学948.7812125 09526256 453
移植学1047.625131 3909565 911
免疫学1147.4610129 38524272 644
数学与计算生物学1246.504635 2928475 889
科学技术其他主题1346.422344 8646742 941
风湿病学1446.126124 94110754 081
血液学1545.852961 22857133 542
肿瘤学1645.224183 73615406 294
进化生物学1744.714933 8108675 627
寄生虫学1844.565827 7469762 270
心血管系统与心脏病学1942.649136 94118321 126
内分泌学2042.312189 29438211 043
(1)整体来说,2002-2016年间,肿瘤学、细胞生物学、心血管系统与心脏病学这3个研究领域都同时进入论文总量、OA论文总量、OA率的前20名。
(2)论文总量占据前四的学科分别为化学、工程学、物理学、材料科学,但其OA率并不十分理想,在151个研究领域中都处于第100名左右的位置。
(3)生物医学领域的OA论文数量庞大,远高于其他研究领域。除数学、化学这样的大学科以及科学技术其他主题外,OA论文总量前十的研究领域均属于生物医学领域。生物化学与分子生物学这一研究领域,论文总量居第5位,但OA论文总量排名第1,遥遥领先,OA率为41.52%;细胞生物学论文总量虽不高,OA论文总量与OA率排名却齐排第5位;OA率最高的研究领域为热带医学,65.55%的论文可开放获取。这表明,生物医学领域对开放获取运动的支持力度较大且发展态势良好,如英国出版机构BioMed Central(简称BMC)[9]、美国PubMed Central(简称PMC)[10]以及PLoS创办的多种开放获取期刊[11],都是开放获取运动的主要推动者。
(4)忽略学科规模的差异,除天文与天体物理学、数学与计算生物学、科学技术其他主题外,OA率排名中生物医学领域占据了前20个研究领域的85%,且前10位均为生物医学领域的研究领域,与OA论文总量排名类似。其中,热带医学、微生物学、病毒学、发育生物学、细胞生物学、传染病学、生理学7个研究领域的OA率都超过50%,开放获取实践效果显著。
2.3   主要国家(地区)OA论文数量变化
选取2002-2016年WoS平台上论文总量最多的前10个国家(地区),统计分析这10个国家(地区)在WoS平台上的论文总量和排名、OA论文总量和排名及年度变化情况。由于篇幅限制,表5只呈现部分年度的数据。
表52002-2016年部分年度国家(地区)论文及OA论文排名表
 
排名2002-201620022006201020142016
论文OA论文论文OA论文论文OA论文论文OA论文论文OA论文论文OA论文
美国111111111111
中国*2261428252222
德国343434333434
英格兰434353424343
日本552242545555
法国665565666766
加拿大777676777677
意大利888787898888
西班牙912101091191111111113
澳大利亚10101191010111310101011
注:*不包括中国台湾省


图1   2002-2016年部分年度主要国家(地区)论文总量
(1)2002-2016年WoS平台上论文总量最多的前10个国家(地区),除了西班牙,基本上也是15年间OA论文总量最多的国家(地区)。论文总量排第9位的西班牙,在OA论文总量排名中位列第12位,第9位的位置被巴西取代。
注:*不包括中国台湾省
(2)美国作为世界头号强国,2002-2016年论文总量、OA论文总量和年度排名始终列全球第1位。论文篇数逐年增长,但近年增幅明显减缓,论文总量和OA论文总量分别在2015年和2016年出现负增长。
(3)中国作为世界强国之一,2002-2016年论文总量和OA论文总量均排全球第2位,其中2002年论文总量排全球第6位,OA论文总量仅排全球第14位;此后,中国的排名逐年上升,到2010、2011年,两项指标均上升到第2位,并保持至今。而2002年两项指标均排第2位的日本,排名则是持续下滑。
(4)英格兰作为开放获取的积极倡导者之一,其OA论文的排名始终领先论文排名更靠前的德国1位。
(5)印度、韩国、巴西等国家的OA论文近年有较大增长,近年的年度统计也有进入或接近前10位的良好记录。


图2   2002-2016年部分年度主要国家(地区)OA论文总量
2.4   Top20机构OA论文的统计分析
选取2002-2016年WoS平台上论文总量最多的前20个机构,统计15年间机构的论文总量、OA论文总量及排名。由于篇幅限制,表6只选取了部分年度的数据进行分析。
表62002-2016年论文总量Top20机构OA论文变化情况表
 
机构2002-201620022006201020142016
论文总量OA论文总量论文总量OA论文总量论文总量OA论文总量论文总量OA论文总量论文总量OA论文总量论文总量OA论文总量
篇数排名篇数排名篇数排名篇数排名篇数排名篇数排名篇数排名篇数排名篇数排名篇数排名篇数排名篇数排名
中国科学院307 742146 22328 02523988315 44611 2851920 11012 7021031 38115 868235 76117 5411
俄罗斯科学院183 304218 75511510 81113988410 357252210412 841272114213 11431 15313114 97221 423113
哈佛大学174 183389 70017 68642 381110 03133 975112 59836 956115 66529 420110 36835 7732
东京大学110 351435 150116 50551 52636 82651 82447 50952 332197 916113 177208 146143 06019
多伦多大学110 064536 647104 4851196786 15061 60897 94142 700119 41543 81179 87043 70010
密歇根大学104 270641 77844 39612935115 91291 68777 32263 31548 80154 25749 33774 1845
法国国家科学研究院100 458727 323264 5909765236 03071 199277 15071 993278 77962 963238 085172 63031
华盛顿州大学97 291845 06934 63171 15355 620111 90836 656103 49628 002104 48538 705124 4414
伊利诺斯大学96 827928 707254 7546701305 92481 239226 69092 129247 781132 801278 116162 99922
加州大学洛杉矶分校94 9621039 96464 62281 13365 745101 73166 80683 36737 344163 746117 650203 47613
斯坦福大学92 2341136 73193 99516916135 057141 465116 375122 73297 811123 751108 748114 0567
圣保罗大学89 8831231 444182 79743568394 21330995346 616112 384188 14073 233199 06093 36515
加州大学伯克利分校88 9071330 135234 22914905145 013151 306156 274132 407167 429152 883257 282222 82327
威斯康星大学87 8781431 039194 26913789205 355121 297166 127142 411156 996183 065227 022253 05020
牛津大学87 8521534 449133 28727792194 382221 324136 049152 293218 05883 75599 37464 6373
剑桥大学84 2391630 857213 71519917124 582181 221235 556181 967287 295173 332188 135153 9688
宾夕法尼亚大学80 9861737 22283 6252094294 741161 531105 550192 79686 794223 81666 941273 62611
京都大学80 2871823 220334 569101 03275 116131 293175 250241 488465 815392 007526 022372 00459
明尼苏达大学80 1451929 368243 96317769224 679171 210255 559172 272226 394302 894246 752282 89226
马里兰州大学77 9902027 104283 47622673334 523191 090325 449202 096256 528262 719286 622302 76229
(1)2002-2016年WoS平台上论文最多的机构是中国科学院,但在2002年时中国科学院的OA论文非常少,仅有398篇,排名第83位。此后,中国科学院的OA论文量逐年上升,2014年上升到第2位,2016年则占据了头把交椅,这与中国科学院积极倡导并参与开放获取、成功运营全球最大的机构知识库不无关系。同期论文量排名第2位的俄罗斯科学院在OA论文方面却一直没有起色,从2002年到2016年始终未进入前50名,排名呈现先下滑又缓慢回升的趋势,2016年处于第113名的位置。
(2)哈佛大学作为2002-2016年论文总量美国排名第1位、全球排名第3位的机构,其OA论文总量从2002年到2015年一直占据全球第1的位置,直到2016年才被中国科学院赶超。
(3)东京大学和京都大学是进入2002-2016年论文总量前20位的两所日本大学,分列第4位和第18位,其OA论文总量分列第9位和第19位,总体看差距不大,但年度数据显示:两所大学都有明显的下滑,以京都大学的下滑幅度最为明显,2013年即滑出了前50位。与此相反,中国的上海交通大学、浙江大学、北京大学、复旦大学、中山大学,韩国的首尔国立大学,法国国家科学研究院(CNRS)等机构则在近年纷纷跨入论文总量和OA论文总量双前50位的门槛,逐渐挤占了欧美老牌大学的位置。
(4)近年,英国著名大学的OA论文排名位次,普遍高于各自机构的论文排名,牛津大学近几年OA论文的排名有大幅提升,2016年更是位居第3,仅次于中国科学院和哈佛大学,这与英国研究理事会的OA政策有一定的关联,也说明英国科教工作者对OA认可度和执行力较高。
(5)巴西圣保罗大学的OA论文排名逐年稳步上升,从2002年的第39位,上升到2016年的第15位,是发展中国家的一个典型代表。
(6)2016年,中国科学院的OA论文总量位居全球第一,OA率为21.09%;而排名第2-4位的哈佛大学、牛津大学、华盛顿大学OA率均在50%左右,哈佛大学更是高达55.68%。在OA率方面,中国科学院与排名领先的其他机构存在明显的差距。
3   高质量学术期刊OA论文质量的初步分析
Nature为例,通过OA论文的被引次数、对期刊影响因子的贡献度(如篇均引用量、高被引论文比例)来简要分析OA论文的质量(表7)。
表72002-2016年Nature的OA论文统计表
 
年代全部论文数量(篇)全部论文被引次数全部论文篇均被引次数OA论文数量(篇)OA论文被引次数OA论文篇均被引次数
20021017330 164324.654710 653226.66
2003956310 025324.295723 331409.32
2004916296 034323.189029 023322.48
2005987331 337335.7012251 065418.57
2006906296 812327.619635 835373.28
2007785251 086319.8510746 663436.10
2008868273 477315.07324107 601332.10
2009800236 358295.45350119 296340.85
2010825222 885270.16385123 976322.02
2011803195 217243.11375106 100282.93
2012835189 280226.68411122 892299.01
2013832129 722155.9240267 762168.56
201482898 809119.3339656 943143.80
201585767 98479.3342937 48287.37
201684432 95439.0536416 14744.36
总计13 0593 262 144249.803 955954 769241.41
Nature作为传统型顶级期刊,在学术界享有极高的声誉。2002-2016年WoS平台收录的类型为Article的Nature论文共13 059篇,被WoS收录文献引用的总次数合计3 262 144次,篇均249.80次;同期OA论文共3 955篇,被引总次数为954 769次,篇均241.41次,略低于全部论文的篇均值。
而2007-2016年近10年的数据则显示:10年里论文总数共8 277篇,被引总次数为1 697 772次,篇均205.12次;同期OA论文共3543篇,被引总次数为804 862次,篇均227.17次,比全部论文的篇均值高9.71%。


图3   2007-2016年Nature高被引论文趋势
此外,2007-2016年Nature高被引论文共3 365篇,其中OA高被引论文1 543篇。各年度高被引论文占当年全部论文的比例总体呈上升趋势,由2007年的34.27%增长到2016年的43.48%;各年度OA高被引论文占OA论文的比例则由2007年的41.12%增长到2016年的48.35%,其中,2012年的51.09%为峰值。
论文被引次数的高低受多种因素制约,并不是论文质量的唯一指标。论文被引次数除了受期刊、论文自身质量影响外,还受论文的可见性、可获得性等因素影响[12]。2007-2016年近10年Nature的OA论文的篇均被引次数高于全部论文的篇均值,且OA高被引论文占比基本上都高于同年度高被引论文占比,透过以上数据,虽不能简单地认定OA论文的质量更高,但OA论文总体呈现的更高的被引次数对促进科学研究成果的传播和传承、Nature影响因子的持续提高还是起到了一定的推动作用。
4   结论
虽然Web of Sciences核心合集的OA链接不是完全准确,但通过分析近15年的数据,可以得出以下主要结论:
(1)金色OA论文是在WoS平台获取OA论文的主要渠道,绿色已接受OA论文与绿色已发表OA论文仅仅是补充渠道。
(2)2002-2016年WoS中OA论文数量占WoS论文总量的21.52%,并呈逐年上涨趋势;进入2014年后,年度增幅开始显著放缓;2016年的年度增幅仅为1.17%,有进入瓶颈期的可能。
(3)从研究领域来看,15年间生物医学领域的OA论文总量领先于其他领域,OA率前10位的研究领域均为生物医学领域,实践也证明该领域是开放获取运动的主要推动者。
(4)从国家(地区)来看,2002-2016年WoS平台上论文总量最多的前10个国家(地区),除了西班牙,基本上也是15年间OA论文总量最多的国家(地区)。美国论文总量、OA论文总量及排名始终列全球第1位,但近两年先后出现负增长;中国的OA论文总量逐年上升,近年来稳定保持在全球第二位;日本在论文总量与OA论文总量榜单中的排名持续下滑;印度、巴西等发展中国家的OA论文近年有较大增长。
(5)从发文机构来看,中国科学院是15年来WoS平台收录论文最多的机构,而OA论文排名则通过积极参与开放获取运动、快速扭转发展初期非常靠后的局面,在2016年首次赶超哈佛大学,OA论文量位列全球第一,但OA率与主要欧美机构相比尚有一定差距;日本的东京大学和京都大学在OA论文量排名中持续下滑;英国的大学机构排名有大幅提升,与其OA认可度与执行力不无关系。
作者贡献说明
朱江:负责研究设计、论文撰写和论文修改;任晓亚:负责数据收集、数据处理与论文撰写。
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稿件与作者信息
朱江
Zhu Jiang
zhuj@clas.ac.cn
任晓亚
Ren Xiaoya
基金项目: 本文系中国科学院文献情报中心项目“开放知识资源中心体系建设(二期)”研究成果之一。
出版历史
出版时间: 2018年4月26日 (版本2
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