学术探索 已发表论文 · 版本 1
合作专利分类体系(CPC)与国际专利分类体系(IPC)的映射分析
The Mapping Analysis Between the Cooperative Patent Classification System (CPC) and the International Patent Classification System (IPC)
Vol 2 (5) 2017.
DOI:  10.13266/j.issn.2095-5472.2017.043
: 2017 - 07 - 28
: 2017 - 10 - 13
998 91 0
摘要&关键字
摘要:[目的/意义]通过对合作专利分类体系(CPC)与国际专利分类体系(IPC)的映射分析与比较,以期为使用CPC与IPC进行专利分类提供借鉴。[方法/过程]基于CPC与IPC分级方式按大类、小类、大组、小组4级对它们共有的A-H部进行映射数量比较分析。[结果/结论]CPC与IPC的分类原则基本保持一致,而且比IPC更加细分,增加了“2000系列(进行索引)”和适应新技术的Y部,其扩展性极强。认为CPC作为一种兼容性强且细分程度高的分类体系,必将成为提高检索效率、优化审查质量的高效工具。
关键字:合作专利分类法(CPC);国际专利分类法(IPC);映射分析
Abstract & Keywords
Abstract: [Purpose/significance] A detailed comparison of the mapping between the Cooperative Patent Classification System (CPC) and the International Patent Classification System (IPC) is intended to provide references for the use of CPC and IPC for patent classification.[Method/process]This paper made a detailed mapping number analysis between CPC and IPC in terms of the class, subclass, group and subgroup on their common A-H sections. [Result/conclusion] The classification principle between the Cooperative Patent Classification System (CPC) and the International Patent Classification System (IPC) is basically consistent and CPC is more subdivided than the IPC. The “2000 series (indexing)” and the Y section of the new technology are added, showing CPC’s high extensibility. We believe that as a strong compatibility and high degree classification system, CPC will become an efficient tool to improve the efficiency of retrieval and optimize the review quality.
Keywords: Cooperative Patent Classification System (CPC); International Patent Classification System (IPC); mapping analysis
1   引言
随着信息社会的到来,人们更多地谈论专利信息,研究专利信息的传播与利用。如何对专利进行有效的分类,提高专利检索水平和专利审查质量[1],帮助用户在初步获取专利信息后,进行深层次的专利数据的挖掘与分析,用以预测未来技术发展趋势和经济效益具有重要的意义。
目前,世界范围内存在的专利分类体系主要包括:国际专利分类体系(International Patent Classification, IPC)、日本专利分类体系(File Index/File Forming Terms, FI/FT)、欧洲专利分类体系(European Classification System//Indexing Codes, ECLA/ICO)、美国专利分类体系(US Patent Classification, USPC)、合作专利分类体系(Cooperative Patent Classification, CPC)[2]。随着全球专利文献量的快速增长,面临着专利分类、审查、管理和利用的巨大挑战,而现有的几大专利分类体系亦面临着改革和发展的问题。
为解决上述问题,提高各知识产权局检索分类结果的一致性,改进世界各地专利局获取更多文件的途径,由欧洲专利局和美国专利局共同开发的一个通用的、国际上兼容的专利技术文件分类体系,即合作专利分类体系于2013年1月正式生效[3]。合作专利分类体系以欧洲专利分类体系为基础,其分类原则与国际专利分类体系基本保持一致,并整合了国际专利分类体系和欧洲专利分类体系中的重要关键词以及美国专利分类体系中的交叉引用技术文献及摘要等内容,是欧美两局最佳分类实践的充分融合,是国际专利分类体系基础上的细分类体系[4]
本文在合作专利分类体系与国际专利分类体系格式与规范一致的基础上,对合作专利分类体系与国际专利分类体系从大类、小类、大组、小组四方面对其共有的A-H部进行了映射数量比较分析,为使用合作专利分类体系与国际专利分类体系进行专利分类提供借鉴。
2   CPC与IPC的概述
2010年10月25日,欧洲专利局和美国专利局签署了共同创建和实施合作专利分类的合作文件,2012年10月1日两局发行了合作专利分类体系试用版,并于2013年1月1日正式启用,至2017年5月,已更新28次。欧美两局所公布的专利文献将仅包含传统的国际专利分类体系分类号和统一的合作专利分类体系分类号,即合作专利分类体系分类分别代替了原有的ECLA/ICO 分类和USPC 分类。合作专利分类体系目前只有英语版本。
国际专利分类体系起源于《斯特拉斯堡协定》的签署,1968年9月1日出版的《发明专利的国际(欧洲)分类表》从1971年3月24日被称为第1版分类表。依据《斯特拉斯堡协定》第一条成立了国际专利分类联盟,在该联盟的管理下,《国际专利分类表》周期性地进行修订,以改进系统和适应技术进步[5]。1999年,将《国际专利分类表》分成基本版与高级版两个版本,基本版目前是3年更新一次,高级版是3个月更新一次。目前有英语和法语两个版本[6]
3   合作专利分类体系与国际专利分类体系的映射分析比较
合作专利分类体系与国际专利分类体系两者分级方式基本相同,都是按部(section)、大类(class)、小类(subclass)、大组(group)、小组(subgroup)5级进行分类,在部的设置上基本相同,都包括A-H8个部。合作专利分类体系考虑到目前新出现的以及未来可能会出现的技术,新增一个Y部,两者均采用字母数字混合编排形式。其中,合作专利分类体系形式为:部由一个大写字母组成(A-H,Y),大类由两个数字组成(01-99),小类由一个大写字母组成,大组由1-4个数字组成,小组由2-6个数字组成,大组和小组之间有一个“/”将二者分隔[7-8];国际专利分类体系形式为:部由一个大写字母组成(A-H,),大类由两个数字组成(01-99),小类由一个大写字母组成,大组由1-3个数字组成,小组由2-4个数字组成,大组和小组之间有一个“/”将两者分隔,可见,合作专利分类体系在小组上更加细分。本文选择合作专利分类体系2017年5月更新的最新的版本,选择国际专利分类体系高级网络2017年1月修订版,对合作专利分类体系与国际专利分类体系共同的A-H部从大类、小类、大组、小组4个层级进行详细的映射数量分析。
3.1   A部: 人类生活必需
在A部设置上,两者在第二层级大类(class)的分类上基本一致,合作专利分类体系分为15个大类,国际专利分类体系分为16个大类,相比国际专利分类体系,合作专利分类体系在大类上没有A99大类(本部其他类目中不包括的技术主题)。
在小类的设置上,两者数量一致,均为84个小类,但是在小类的类目设置上有一些差异,如合作专利分类体系没有设置A01P、A61P、A99Z,但是设置了仅供内部使用的对相关小类进行索引的A23V、A23Y、A44D,如A44D对A44B、A44C两个小类进行索引。
在大组的设置上,合作专利分类体系设置1 217个大组,国际专利分类体系设置1 132个大组。合作专利分类体系中有1 080个大组与国际专利分类体系可以直接一一对应,133个是合作专利分类体系仅有的(位置大于2 000的分类号),这种分类号都是主分类号的附加信息,是一个虚拟的分类号,在分类和检索时,不会被考虑,以灰色字体进行标注,它的意义是对主分类号进行细分(大组位置在2 000-2 200)和跨领域的附加信息(大组位置大于2 200);剩余4个可以对应,但是分类号不同。
在小组的设置上,合作专利分类体系对主分类号在小组内又进行了细分,最多的分类达到了十级小组,A部共有27 507小组;国际专利分类体系的A部细分了7 763个小组。合作专利分类体系与国际专利分类体系在小组映射分类上,可以分为合作专利分类体系和国际专利分类体系每级小组完全对应、合作专利分类体系仅有的小组、合作专利分类体系和国际专利分类体系不完全对应(与国际专利分类体系大组、上位小组可以对应)几种类型。合作专利分类体系与国际专利分类体系在A部小组的映射情况如表1所示:
表1   A部CPC与IPC小组映射
类型一级二级三级四级五级六级七级八级九级十级
CPC和IPC完全对应3 1872 3981 099462139429000
CPC仅有8751 2827702 87116818
CPC和IPC不完全对应1 7394 7054 7212511 483459141346
合计(27 507)5 8018 3856 5903 5841 638860468141346
3.2   B部: 作业;运输
B部在专利大类分类上,合作专利分类体系分为37个大类,国际专利分类体系分为38个大类,相比国际专利分类体系,合作专利分类体系在大类上没有B99大类(本部其他类目中不包括的技术主题)。
在小类的设置上,合作专利分类体系分为171个小类,国际专利分类体系分为169个小类,但是在小类的类目设置上有一些差异,合作专利分类体系没有设置B99Z,但是设置了仅供内部使用的对相关小类进行索引的B41P、B42P、B60Y。
在大组的设置上,合作专利分类体系设置2 631个大组,国际专利分类体系设置1 992个大组。合作专利分类体系中有1 783个大组与国际专利分类体系可以直接一一对应,670个是合作专利分类体系仅有的(位置大于2 000的分类号)合作专利分类体系,剩余178个与国际专利分类体系映射,但是分类号不同。
在小组的设置上,合作专利分类体系对主分类号在小组内又进行了细分,最多的分类达到了十级小组,B部共有53 647小组;国际专利分类体系的B部细分了14 930个小组。合作专利分类体系与国际专利分类体系在B部小组的映射情况如表2所示:
表2   B部CPC与IPC小组映射
类型一级二级三级四级五级六级七级八级九级十级
CPC和IPC
完全对应
5 5055 0892 5358472005753
CPC仅有3 2137 1113 0351 9689413571082332
CPC和IPC不完全对应2 9723 7756 9694 6052 5981 179458854
合计(53 647)11 69015 97512 5397 4203 7391 59357111172
3.3   C部: 化学;冶金
C部在专利大类分类上,合作专利分类体系分为20个大类,国际专利分类体系分为21个大类,合作专利分类体系相比国际专利分类体系,合作专利分类体系在大类上没有C99大类(本部其他类目中不包括的技术主题)。
在小类的设置上,合作专利分类体系分为88个小类,国际专利分类体系分为87个小类,合作专利分类体系没有设置C99Z,但是设置了仅供内部使用的对相关小类进行索引的C01P,并新增一个新的小类C12Y(酶)。
在大组的设置上,合作专利分类体系设置1 769个大组,国际专利分类体系设置1 321个大组。合作专利分类体系中有1 285个大组与国际专利分类体系可以直接一一对应,442个是合作专利分类体系仅有的(位置大于2 000的分类号),剩余42个与国际专利分类体系上位映射,但是分类号不同。
在小组的设置上,合作专利分类体系对主分类号在小组内又进行了细分,最多的分类达到了十级小组,C部共有36 287小组;国际专利分类体系的C部细分了13 187个小组。合作专利分类体系与国际专利分类体系在C部小组的映射情况如表3所示:
表3   C部CPC与IPC小组映射
类型一级二级三级四级五级六级七级八级九级十级
CPC和IPC
完全对应
3 7324 0092 7391 3775221934922
CPC仅有1 8727 1191 8201 634665428
CPC和IPC不完全对应1 1362 0792 3321 9991 2047375132901922
合计(36 287)6 74013 2076 8915 0102 3919725703121922
3.4   D部: 纺织;造纸
D部在专利大类分类上,合作专利分类体系与国际专利分类体系均分为9个大类,合作专利分类体系相比国际专利分类体系,合作专利分类体系在大类上没有D99大类(本部其他类目中不包括的技术主题);但是新增一个类D10,对D部进行索引。
在小类的设置上,合作专利分类体系分为40个小类,国际专利分类体系分为39个小类。合作专利分类体系新增一个仅供内部使用的对相关小类进行索引的D05D和对D部进行索引的D10B小类。合作专利分类体系没有设置D99Z。
在大组的设置上,合作专利分类体系设置406个大组,国际专利分类体系设置350个大组。合作专利分类体系中有348个大组与国际专利分类体系可以直接一一对应,53个是合作专利分类体系仅有的(位置大于2 000的分类号),剩余5个与国际专利分类体系实现映射,但是分类号不同。
在小组的设置上,合作专利分类体系对主分类号在小组内又进行了细分,最多的分类达到了十级小组,D部共有5 227小组;国际专利分类体系的D部细分了2 700个小组。合作专利分类体系与国际专利分类体系在D部小组的映射情况如表4所示:
表4   D部CPC与IPC小组映射
类型一级二级三级四级五级六级七级八级九级十级
CPC和IPC
完全对应
98887350123455121
CPC仅有26137222860155
CPC和IPC不完全对应28555743524883104
合计(5 227)1 5341 8021 164542153275000
3.5   E部: 固定建筑物
E部在专利大类分类上,合作专利分类体系分为7个大类,国际专利分类体系分为8个大类,合作专利分类体系相比国际专利分类体系,合作专利分类体系在大类上没有E99大类(本部其他类目中不包括的技术主题)。
在小类的设置上,合作专利分类体系分为31个小类,国际专利分类体系分为31个小类。合作专利分类体系新增一个仅供内部使用的对相关小类进行索引的E05Y,但是没有设置E99Z。
在大组的设置上,合作专利分类体系设置355个大组,国际专利分类体系设置323个大组。合作专利分类体系中有319个大组与国际专利分类体系可以直接一一对应,29个是合作专利分类体系仅有的(位置大于2 000的分类号),剩余7个与国际专利分类体系实现映射,但是分类号不同。
在小组的设置上,合作专利分类体系对主分类号在小组内又进行了细分,最多的分类达到了十级小组,E部共有8 809小组;国际专利分类体系的E部细分了3 116个小组。合作专利分类体系与国际专利分类体系在E部小组的映射情况如表5所示:
表5   E部CPC与IPC小组映射
类型一级二级三级四级五级六级七级八级九级十级
CPC和IPC
完全对应
1 0571 0365702276219
CPC仅有168271204832710
CPC和IPC不完全对应5161 3571 5221 05942714537111
合计(8 809)1 7412 6642 2961 369516174371110
3.6   F部: 机械工程;照明;加热;武器;爆破
F部在专利大类分类上,合作专利分类体系分为18个大类,国际专利分类体系分为18个大类,合作专利分类体系相比国际专利分类体系,合作专利分类体系在大类上没有F99大类(本部其他类目中不包括的技术主题),但是新增F05大类,对F01、F02、F03、F04这4个大类进行索引。
在小类的设置上,合作专利分类体系分为101个小类,国际专利分类体系分为97个小类。合作专利分类体系由于没有设置F99大类,所以没有F99Z,新增仅供内部使用的对F02大类和F27大类下面的小类进行索引的F02W与F27M,以及对F01、F02、F03、F04这4个大类进行索引的F05B、F05C、F05D。
在大组的设置上,合作专利分类体系设置1 499个大组,国际专利分类体系设置1 072个大组。合作专利分类体系中有1 045个大组与国际专利分类体系可以直接一一对应,368个是合作专利分类体系仅有的(位置大于2 000的分类号),剩余36个与国际专利分类体系实现映射,但是分类号不同。
在小组的设置上,合作专利分类体系对主分类号在小组内又进行了细分,最多的分类达到了十级小组,F部共有26 128小组;国际专利分类体系的F部细分了7 705个小组。合作专利分类体系与国际专利分类体系在F部小组的映射情况如表6所示:
表6   F部CPC与IPC小组映射
类型一级二级三级四级五级六级七级八级九级十级
CPC和IPC
完全对应
2 9742 5071 3544671392862
CPC仅有2 3902 4491 38448218414
CPC和IPC不完全对应1 2793 3223 4502 1661 04837294143
合计(26 128)6 6438 2786 1883 1151 3714141001630
3.7   G部: 物理
G部在专利大类分类上,合作专利分类体系分为13个大类,国际专利分类体系分为14个大类,合作专利分类体系相比国际专利分类体系,合作专利分类体系在大类上没有G99大类(本部其他类目中不包括的技术主题)。
在小类的设置上,合作专利分类体系和国际专利分类体系均分为81个小类。合作专利分类体系由于没有设置G99大类,所以没有H99Z,新增仅供内部使用的对给G21大类下面的小类进行索引的G21Y。
在大组的设置上,合作专利分类体系设置846个大组,国际专利分类体系设置696个大组。合作专利分类体系中有692个大组与国际专利分类体系可以直接一一对应,151个是合作专利分类体系仅有的(位置大于2 000的分类号),剩余3个与国际专利分类体系实现映射,但是分类号不同。
在小组的设置上,合作专利分类体系对主分类号在小组内又进行了细分,最多的分类达到了十一级小组,G部共有36 262小组;国际专利分类体系的G部细分了7 426个小组。合作专利分类体系与国际专利分类体系在G部小组的映射情况如表7所示。
表7   G部CPC与IPC小组映射
类型一级二级三级四级五级六级七级八级九级十级十一级
CPC和IPC
完全对应
2 3252 5061 476671245902871
CPC仅有9511 6899 403555182521728713
CPC和IPC不完全对应8983 0904 1613 7352 4051 236390100163
合计(36 262)4 1747 28515 0404 9612 8321 378435109251013
3.8   H部: 电学
H部在专利大类分类上,合作专利分类体系分为5个大类,国际专利分类体系分为6个大类,合作专利分类体系相比国际专利分类体系,合作专利分类体系在大类上没有H99大类(本部其他类目中不包括的技术主题).
在小类的设置上,合作专利分类体系和国际专利分类体系均分为51个小类。合作专利分类体系由于没有设置H99大类,所以没有H99Z,新增仅供内部使用的对给H04大类下面的小类(H04B、H04H、H04J、H04K、H04L、H04M、H04N、H04Q、H04R、H04S)进行索引的H04T。
在大组的设置上,合作专利分类体系设置703个大组,国际专利分类体系设置548个大组。合作专利分类体系中有534个大组与国际专利分类体系可以直接一一对应,145个是合作专利分类体系仅有的(位置大于2 000的分类号),剩余24个与国际专利分类体系实现映射,但是分类号不同。
在小组的设置上,合作专利分类体系对主分类号在小组内又进行了细分,最多的分类达到了十二级小组,H部共有38 616小组;国际专利分类体系的H部细分了8 326个小组。合作专利分类体系与国际专利分类体系在H部小组的映射情况如表8所示:
表8   H部CPC与IPC小组映射
类型一级二级三级四级五级六级七级八级九级十级十一级十二级
CPC和IPC
完全对应
2 0762 6741 9319663181094314
CPC仅有1 7382 1701 4241 5381 256952751473807653460620
CPC和IPC不完全对应9123 2324 3854 0702 4181 33569236117548141
合计(38 616)4 7268 0767 7406 5743 9922 3961 486848982701474621
3.9   Y部: 新兴发展的技术;跨越多个IPC领域的技术
合作专利分类体系新增Y部,用以对无法用前面8类进行分类的新兴发展技术、跨领域技术进行分类,目前在第二层级上分为了3个大类(Y02气候变化减缓技术、Y04对其他领域有影响的信息通讯技术、Y10被美国专利分类号覆盖的技术主题),在第三层小类上划分了9个,第四层划分了340个大组,在小组上分类深度达到了11级,具体分类数量分布如表9所示:
表9   Y部小组数量分布
CPC小组CPC仅有CPC小组CPC仅有
一级小组4 574七级小组184
二级小组3 579八级小组85
三级小组4 068九级小组22
四级小组2 881十级小组13
五级小组1 321十一级小组2
六级小组506
4   结语
合作专利分类体系问世至今虽然仅有3年多时间,历经多次修订且尚存不少改进之处,但是从总体发展趋势来看,其无疑将成为全球最优秀的专利分类体系。通过合作专利分类体系与国际专利分类体系的映射分析,发现合作专利分类体系在每个部的主分类号不仅囊括了国际专利分类体系,而且比国际专利分类体系更加细分,并且增加了“2000系列”进行索引;除此之外,为了适应新技术的变化以及跨领域技术的应用,新增了Y部,可见其扩展性极强,并且更新周期快,目前为止已更新28次。笔者认为,随着越来越多的专利局开始学习、使用和推广这一分类体系,未来几年合作专利分类体系分类文献总量将出现大幅增长,可供全球用户检索的合作专利分类体系分类数据资源将越发丰富。作为一种兼容性强且细分程度高的分类体系,合作专利分类体系必将成为提高检索效率、优化审查质量的高效工具。
作者贡献说明
白林林:负责论文的数据获取、提纲与撰写;
祝忠明:负责论文的修订。
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稿件与作者信息
白林林(ORCID:0000-0003-2265-7399),博士研究生,E-mail:bailinlin@mail.las.ac.cn
祝忠明(ORCID:0000-0002-2365-3050),信息系统部主任,研究员
出版历史
出版时间: 2017年10月13日 (版本1
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